在美國，專利權(quán)人有權(quán)依法禁止他人在美國生產(chǎn)其受保護(hù)的專利產(chǎn)品和在海外仿制其專利產(chǎn)品后銷往美國。對(duì)這種侵權(quán)行為，美國產(chǎn)業(yè)可以采取兩種途徑來保護(hù)其合法權(quán)利：1）向美國聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟；2）利用1930年美國關(guān)稅法第337條款(以下簡稱“337調(diào)查”)向美國國際貿(mào)易委員會(huì)（以下簡稱“ITC委員會(huì)”）提出對(duì)該進(jìn)口產(chǎn)品開展行政調(diào)查；如該調(diào)查結(jié)果屬實(shí)，受到侵害的美國產(chǎn)業(yè)可以要求美國政府采取行政手段禁止該產(chǎn)品對(duì)美國的進(jìn)口和銷售。在國際貿(mào)易領(lǐng)域里，越來越多的美國企業(yè)利用337條款并非為了防范國外專利侵權(quán)行為，而是阻止進(jìn)口產(chǎn)品在美國市場上的競爭。隨著中國出口的產(chǎn)品技術(shù)含量提升，作為美國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的337調(diào)查對(duì)中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的威脅增大。ITC委員會(huì)的資料顯示，近兩年來被委員會(huì)認(rèn)為構(gòu)成非法貿(mào)易行為的眾多案件中，中國大陸已經(jīng)替代中國臺(tái)灣，成為亞洲敗訴數(shù)量最多的國家。
 
　　隨著國際社會(huì)對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益重視和中美貿(mào)易持續(xù)增長,在美國開拓市場的中國企業(yè)需要多了解一些美國337調(diào)查的程序及應(yīng)對(duì)策略，現(xiàn)將就此進(jìn)行簡要的介紹。
 
　　一、基本定義
 
　　美國337調(diào)查源自“337條款”，因美國的《1930年關(guān)稅法》的第337節(jié)而得名，后經(jīng)三次重大修訂。現(xiàn)“337條款”明確授權(quán)ITC委員會(huì)在美國企業(yè)起訴的前提下，對(duì)進(jìn)口中的不公平貿(mào)易做法進(jìn)行調(diào)查和裁處。若判定違反了“337條款”，ITC委員會(huì)將簽發(fā)排除令，指示美國海關(guān)禁止該種產(chǎn)品的進(jìn)口。其結(jié)果是特定企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品乃至全行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都無法進(jìn)入美國市場。

 
　　“337條款”將進(jìn)口中的不公平貿(mào)易做法分為一般性不公平貿(mào)易做法和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易做法。由于涉及進(jìn)口產(chǎn)品的不公平貿(mào)易做法可以通過反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等手段進(jìn)行干預(yù)，所以當(dāng)前美國絕大部分的337調(diào)查，都是針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為訴因展開的。
 
　　有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易做法，是指進(jìn)口到美國的貨物侵犯了美國有效的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等的行為。特別需要注意的是，“337條款”并不要求實(shí)際損害為前提。這比世界普遍采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律都要苛刻和嚴(yán)格的多。
 
　　為了準(zhǔn)確了解美國的337調(diào)查，首先必須了解該調(diào)查所依托的幾個(gè)基本概念的定義。
 
　　（一）“進(jìn)口產(chǎn)品”
 
　　不同于其他進(jìn)口調(diào)查法令，美國337調(diào)查不僅涉及某產(chǎn)品的進(jìn)口，還包括進(jìn)口后的轉(zhuǎn)售、以及進(jìn)口產(chǎn)品在美國國內(nèi)市場上的流通。
 
　　（二）“美國產(chǎn)業(yè)”
 
　　美國337調(diào)查的保護(hù)對(duì)象僅限于美國產(chǎn)業(yè)，即只有美國產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到進(jìn)口產(chǎn)品的侵犯時(shí)，才能尋求337調(diào)查的手段。也就說也只有美國產(chǎn)業(yè)才有資格作為申請(qǐng)人。ITC委員會(huì)在337調(diào)查中，根據(jù)以下幾個(gè)因素來判斷申請(qǐng)人是否構(gòu)成美國產(chǎn)業(yè)：在美國是否有顯著的工廠和設(shè)備投資，或?yàn)槊绹�提供顯著的就業(yè)或資本，或開發(fā)階段在美國有實(shí)質(zhì)性投資，包括設(shè)計(jì)管理、研發(fā)、和許可。
 
　　（三）“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯”
 
　　美國337調(diào)查主要從兩個(gè)方面對(duì)某進(jìn)口產(chǎn)品是否侵犯美國產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，即：
 
　　產(chǎn)品本身是否侵犯了合法有效的美國專利或版權(quán)，或
 
　　產(chǎn)品在生產(chǎn)、加工或開采過程中是否侵犯了合法有效的美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
 
　　在符合上述定義的條件下，一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人才可以請(qǐng)求委員會(huì)進(jìn)行337調(diào)查以阻止侵權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口和銷售。
 
　　二、調(diào)查程序
 
　　美國337調(diào)查一般可以大體上劃分為三個(gè)階段，即行政法官初始調(diào)查階段、委員會(huì)裁決、和總統(tǒng)審議。每個(gè)337案件都是先由一名委員會(huì)的行政法官負(fù)責(zé)進(jìn)行初始調(diào)查，做出是否侵權(quán)的初步裁決（包括具體侵權(quán)人的確定）。隨后提出所要采取救濟(jì)措施的建議。接下來由委員會(huì)做出最終決定，包括是否存在侵權(quán)、以及采取哪種救濟(jì)措施更加符合公共利益等。最后，這些意見將提交給美國總統(tǒng)。除非美國總統(tǒng)可以基于政策考慮在60天內(nèi)對(duì)委員會(huì)的決定做出否決，否則該委員會(huì)的最終決定將自動(dòng)生效。
 
　　現(xiàn)將337調(diào)查過程中所涉及的幾個(gè)主要程序予以簡要的介紹：
 
　　（一）立案調(diào)查
 
　　符合條件的美國產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)人先向委員會(huì)提交337申訴，理論上委員會(huì)應(yīng)在30天內(nèi)完成對(duì)該申訴的審查，然后決定是否展開調(diào)查。如申訴符合法定的基本要求，委員會(huì)必須開展337的調(diào)查。
 
　　由于有關(guān)法規(guī)對(duì)申請(qǐng)人如何提交符合要求的申訴提供了非常詳細(xì)的指導(dǎo)，加上委員會(huì)設(shè)立的不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室經(jīng)常會(huì)事先審閱申請(qǐng)人起草的申訴書，并提供技術(shù)性的修改意見。一般來講，一旦申訴正式提交，委員會(huì)會(huì)立即著手337的調(diào)查。
 
　　（二）臨時(shí)救濟(jì)
 
　　申請(qǐng)人在提交申訴請(qǐng)求的同時(shí)，還可以提出要求采取臨時(shí)救濟(jì)措施的動(dòng)議。臨時(shí)救濟(jì)動(dòng)議如在提交申請(qǐng)之后提出，則需額外提供證據(jù)說明出現(xiàn)在提交申訴時(shí)未能合理預(yù)料到的緊急情況。
 
收到臨時(shí)救濟(jì)動(dòng)議后，行政法官必須在立案調(diào)查起的第70天內(nèi)做出是否實(shí)施臨時(shí)措施的初步裁決。委員會(huì)則應(yīng)在立案調(diào)查起的第90內(nèi)做出是否實(shí)施臨時(shí)措施的最終裁決。臨時(shí)措施最終裁決的實(shí)施無須總統(tǒng)審批。
 
　　臨時(shí)措施實(shí)施期間，被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口和銷售會(huì)被要求提供一定比例的擔(dān)保金。
 
　　（三）應(yīng)訴人答復(fù)
 
　　委員會(huì)一旦宣布立案調(diào)查，則會(huì)向所有被訴方發(fā)布通告并提供申訴書副本。應(yīng)訴方應(yīng)該在20天內(nèi)，對(duì)該申訴進(jìn)行答復(fù)。答復(fù)必須包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：　
 
　　承認(rèn)、或否認(rèn)指控，對(duì)指控事實(shí)提供扼要解釋；
 
　　詳細(xì)闡述辯護(hù)事實(shí)；
 
　　被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)據(jù)和海關(guān)稅則；
 
　　被調(diào)查產(chǎn)品的產(chǎn)能（如非生產(chǎn)商必須提供供貨商的名稱和地址）；
 
　　美國市場對(duì)應(yīng)訴人經(jīng)營的重要程度；
 
　　所訴知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否無效或不可執(zhí)行；
 
　　被調(diào)查產(chǎn)品的直觀描述。
 
　　（四）調(diào)查期限
 
　　行政法官在調(diào)查起始的第45天內(nèi)，必須確定出本次調(diào)查從立案到委員會(huì)最終裁決的期限。美國337調(diào)查普遍采用的調(diào)查期限為12至15個(gè)月。
 
　　（五）初步聽證會(huì)
 
　　在立案調(diào)查開始后2個(gè)月內(nèi)，行政法官將會(huì)主持先期聽證會(huì)或初步會(huì)議。在這次會(huì)議上，行政法官將確定調(diào)查程序具體時(shí)間、調(diào)查范圍和聽證會(huì)程序。
 
　　（六）質(zhì)證
 
　　質(zhì)證過程一般會(huì)規(guī)定在立案調(diào)查之日起5個(gè)月內(nèi)完成。各方必須事先提交質(zhì)證計(jì)劃，通常在初步會(huì)議上提交。各方提出的所有證據(jù)資料和證人，無論是否在美國境內(nèi)，都將面臨質(zhì)證過程。
 
　　（七）初步裁決
 
　　行政法官應(yīng)在確定的調(diào)查期結(jié)束前三個(gè)月做出初步裁決。初步裁決必須以書面意見認(rèn)定：事實(shí)發(fā)現(xiàn)、法律結(jié)論、以及事實(shí)發(fā)現(xiàn)與法律結(jié)論的因果關(guān)系。持不同意見的當(dāng)事人可以要求委員會(huì)對(duì)該初步裁決進(jìn)行審閱。委員會(huì)有權(quán)對(duì)初步裁決予以肯定、推翻，要求重審，或修改其部分或全部。如無人提出進(jìn)行委員會(huì)審閱的要求，則該初步裁決自動(dòng)成為終裁決定。
 
　　（八）救濟(jì)建議
 
　　應(yīng)做出初步裁決后的14天內(nèi)，行政法官必須向委員會(huì)提出所應(yīng)采取的救濟(jì)措施的建議。
 
　　（九）最終裁決
 
　　行政法官做出初步裁決后，委員會(huì)應(yīng)做出最終裁決，主要決定采用何種救濟(jì)措施更加符合公共利益，以及在總統(tǒng)審議期間對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口應(yīng)征收多少抵押金等問題。委員會(huì)終裁階段可能舉行聽證會(huì)，當(dāng)事人也可以提交書面材料。
 
　　（十）總統(tǒng)審閱
 
　　美國總統(tǒng)對(duì)委員會(huì)的最終裁決有60天的審議期。在這60天內(nèi)，總統(tǒng)可以出于政策性的考慮因素否決委員會(huì)的裁決。政策性的考慮因素包括國家經(jīng)濟(jì)利益、對(duì)外政策、公共衛(wèi)生和福利、美國經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢、以及美國消費(fèi)者利益。總統(tǒng)的否決并不意味著委員會(huì)的最終裁決無效，所以委員會(huì)可以通過修改裁決以解決總統(tǒng)的顧慮，從而繼續(xù)生效。美國總統(tǒng)對(duì)委員會(huì)337調(diào)查結(jié)果行使否決權(quán)的機(jī)率很低，在以往案例中總共只有5次。
 
　　三、補(bǔ)救措施
 
　　美國產(chǎn)業(yè)通過申請(qǐng)337調(diào)查成立所能得到的補(bǔ)救措施一般由兩種：排除令和禁銷令。
 
　　排除令是最常采用的手段，其中又分普遍排除令和有限排除令。普遍排除令將禁止所有侵權(quán)的被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口。有限排除令只針對(duì)個(gè)別侵權(quán)人的產(chǎn)品進(jìn)口加以限制。取得普遍排除令必須證明非經(jīng)授權(quán)使用專利的行為廣泛存在，并且可以合理地預(yù)見到應(yīng)訴人以外的外國生產(chǎn)商很可能將侵權(quán)產(chǎn)品銷售到美國市場。如果僅僅發(fā)現(xiàn)侵權(quán)存在，但無法證明該行為可能普遍存在，則將采用有限排除令對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)。在侵犯專利權(quán)的案件中，美國海關(guān)執(zhí)行排除令的有效時(shí)間通常為該專利的有效期。
 
　　禁銷令一般用來命令美國國內(nèi)企業(yè)停止在美國國內(nèi)銷售、經(jīng)銷和使用進(jìn)口的侵權(quán)產(chǎn)品。要取得禁銷令必須事先在申述書中將該美國國內(nèi)企業(yè)列為侵權(quán)方，加上該企業(yè)必須經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)違反337條款，同時(shí)證明該企業(yè)在337調(diào)查過程中庫存大量的侵權(quán)產(chǎn)品。
 
　　四、應(yīng)對(duì)策略考量
 
　　美國337調(diào)查對(duì)中國企業(yè)造成的不利影響是巨大的，所以企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對(duì)相關(guān)的337調(diào)查。由于每個(gè)案件各有不同,為案件提出爭辯的策略應(yīng)報(bào)據(jù)企業(yè)的特定事實(shí)、情況和利益來制定,但是仍有以下一些基本原則可以考慮。
 
　　首先，被告企業(yè)必須做出某些基本策略選擇。如果企業(yè)勝訴的可能性很小，則應(yīng)該爭取通過和原告公司談判來取得合理和解結(jié)果。由于訴訟費(fèi)用昂貴，這樣對(duì)雙方都有益處，并可避免訴訟。
 
　　其次，被告企業(yè)能否進(jìn)行“規(guī)避設(shè)計(jì)”，從而規(guī)避有關(guān)的專利(或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán))限制。這樣可以避開在侵權(quán)和合法性問題上提出爭辯。
 
　　一般而言，雖然許多辯護(hù)理由只適合某種特定環(huán)境，但337專利案件的辯護(hù)理由仍有以下一些基本的主要類型。
 
　　專利無效，因?yàn)檫@個(gè)發(fā)明是其他人做出的，或其他人在專利申請(qǐng)前就使用或記載了這個(gè)發(fā)明(稱為在先技術(shù))；
 
　　專利不可實(shí)施，譬如不滿足專利的技術(shù)準(zhǔn)則，或者發(fā)明者在向?qū)＠�局申�?qǐng)時(shí)缺乏坦誠；
 
　　原告未證明(但必須證明)其在美國有足夠的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以證明其有資格受到美國337調(diào)查的保護(hù)；
 
　　原告要求的賠償不合理或者過于廣泛；
 
　　中國企業(yè)不斷遇到美國反傾銷或337調(diào)查，一方面說明中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)應(yīng)訴的意向，另一方面，中國企業(yè)除自己團(tuán)結(jié)合作積極應(yīng)對(duì)外，還應(yīng)積極在美國尋找同盟軍，同時(shí)加大對(duì)美國消費(fèi)者的宣傳，通過這些美國同盟企業(yè)去影響其他美國企業(yè)和美國政府，減少337調(diào)查的力度。